证券业“大考”来了!券商分类评价启动 谁有看跻身AA类

日期:2020-07-14/ 分类:产品导航

  证券业每年一次的“大考”要来了,2020年度券商分类评价做事近日已经启动!

  上海证券报近日从券商人士处获悉,现在证监局已向辖区券商下发自评报告,券商要在7月17日之前完善自评做事。与去年分别,今年A类券商的占比将升迁10%到50%。就今年的评价内容来看,券商参与新三板营业、服务民企纾困、中永远资金入市、声援抗击疫情稳定开市等项现在都将纳入考核。

  据不十足统计,华泰证券、国泰君安、中信证券、中金公司、广发证券、海通证券、中信建投(601066)、招商证券等9家券商添分数超10分,华泰证券添分最众。

  A类券商占比将从40%挑高到50%

  按照报告请求,今年券商分类评价A、B、C三大类别公司的比例原则上别离为50%、40%、10%。分类评价做事终结后,将同一向社会公布一切券商分类首先。

  而在2019年的评级中,券商分类评价A、B、C三大类别公司的比例原则上别离是“40%、50%、10%”,2019年共有38家A类券商。这就意味着,今年将有更众A类券商。

  详细来看,今年分类评价,答当将投走子公司、资管子公司、经纪子公司及依法竖立的从事证券投资询问营业的子公司相关情况,相符并纳入母公司分类评价做事底稿进走自评,自评首先报母公司住所地证监局。

  按照相关规定,在今年分类评价做事中,将对券商参与新三板营业、服务新三板改革情况进走专项评价;对服务民企纾困、落实《证券期货经营机构私募资产管理营业管理手段》及其配套规则等专项监管做事特出的证券公司予以正当添分激励。相关评价标准由行家评审会审议后,证监会机构部将在分类评价复核做事中同一调整添分。

  上证报记者在分类评价做事底稿中发现,“证券公司声援引入中永远资金情况”也是添分项,涉及到券商的资管营业部分。该项必要填写评价期内各月末资管产品投资权好类资产的周围(月末资管产品投资上市公司及新三板挂牌股票周围)及资管产品的总资产。

  “声援春节后稳定开市和答对新冠疫情做事情况”也是添分项,考核时间为今年的2月到5月。券商要填写两方面内容:一是填写2月3日和4日两个营业日证券公司自营累计净买入股票金额。二是填写2月3日至5月29日股票质押相符约展期累计金额。

  据晓畅,产品导航证监会在近日修改了《证券公司分类监管规定》,新规对走业迥异化、专科化发展挑出了清晰考虑,包括修改财富管理指标、机构客户服务指标等。

  添分榜:9家券商或能添10分以上

  在现有的评分规则下,哪些券商能够会添分较众?

  上证报记者按照最新分类评价添分规则和申万宏源研报进走不十足统计,华泰证券、国泰君安、中信证券、中金公司、广发证券、海通证券、中信建投、招商证券等券商添分数均超过10分。

  按照营业发展添分指标,十大营业发展添分项最众可添15分。申万宏源对上市券商进走测算,得到共9家券商添分在8.5~11分之间。华泰证券添分分数达到11分,居于添分榜榜始。国泰君安紧随其后,添分分数为10.5分。中信证券、中金公司、广发证券添分均为10分,并列第三。海通证券为9.5分,中信建投为9分,招商证券添8.5分。

  此外,为引导证券公司偏重资本收敛,今年的分类评价新设“风险隐瞒率达130%且净资本大于150亿元”可添2分,若“风险隐瞒率达130%但净资本未超150亿元”可添1分。申万宏源展望,24家上市券商可添2分,其余添1分。

  申万宏源外示,商业模式领先,具有专科服务能力的头部券商添分更众,判定中信证券、华泰证券、国泰君安、中金公司、中信建投、招商证券、海通证券等8家券商将在2020年分类评级中获得AA,从而影响创新营业资格获取。